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申请上市提交给交易所的文件清单:

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发表时间:2024-05-17 00:26

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提交给交易所的文件清单:

一、保荐人与发行人签署的文件

1.保荐协议

保荐机构根据具体内容制作符合相关法律的协议

二、保荐人:

1. 保荐总结报告

内容包括但不限于:

⑴.保荐机构及保荐代表人承诺

⑵.保荐机构基本情况(包括但不限于:保荐机构名称;注册地址;法定代表人;本项目保荐代表人;项目联系人;是否更换保荐人或其他情况)

⑶.拟上市公司的基本情况(包括但不限于:拟上市公司名称;证券代码;注册资本;注册地址;主要办公地址;法定代表人;实际控制人;联系人;联系电话)

⑷.证券上市情况概述(包括但不限于:本次上市证券种类;本次上市价格;本次上市证券数量;本次上市证券市值;本次上市证券预计上市时间;本次证券上市地点)

⑸. 在证券配售中完成的对拟上市公司具有利害关系的、根据卢旺达共和国法律认定的重大交易。

三、上市必备文件:

1.拟上市公司关于上市的申请报告

内容包括但不限于:

⑴. 公司计划投资建设项目

⑵. 公司概况(包括但不限于:公司名称;住所;法定代表人;股票简称;股票代码;股票申请上市地)

⑶.公司设立情况(包括但不限于:设立情况;股本结构变化;首次公开发行股票后的股本结构)

⑷.公司主要业务构成

⑸.公司历次重大资产重组情况说明

⑹.公司财务状况预算表(第三市场两年预算;第一、二市场三年预算)

⑺.发行人控股股东和实际控制人情况

⑻. 本次公开发行股票决策过程

⑼. 申请事项(包括但不限于:基本发行方案;本次募集资金的主要用途;本次发行不会导致公司控制权发生变化;本次发行的发行对象不存在以资产认购股份构成重大重组的情况)

2.招股说明书

内容包括但不限于:

⑴.声明(承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任)

⑵. 提醒投资者注意重大事项及可能存在风险(包括但不限于:监管政策风险、市场竞争风险、土地使用权到期后无法续交出让金的风险、实际控制人不当控制的风险)

⑶.释义;

⑷.基本情况(包括但不限于:公司基本情况;公司股权结构图;公司控股股东、实际控制人及主要股东情况;公司历次股本演变情况及重大资产重组情况;公司执行董事基本情况;

与本次保荐有关的机构)

⑸.公司业务(包括但不限于:公司主要业务及产品和服务情况;公司所处行业情况、市场规模、风险特征及公司在行业所处地位)

⑹.公司治理(包括但不限于:公司的独立性;同业竞争;公司报告期内资金占用和对外担保情况)

(7).公司财务(包括但不限于:根据公司规模按上市要求提供财务状况预算表;关联方、关联关系及关联交易;或有事项、期后事项及其他重要事项;资产评估情况)

⑻.有关声明(包括但不限于:执行董事声明;保荐机构声明)

3.企业法人营业执照

包括公司注册完整信息文书

4.拟上市公司董事会关于本次在中非联合证券交易所上市的决议

内容包括但不限于:

⑴.会议基本信息(包括但不限于:会议时间;地点;参会人数)

⑵. 会议议题和具体方案(包括但不限于:《关于公司首次申请股票在中非联合证券交易所上市的议案》;《关于公司首次申请股票在中非联合证券交易所上市决议有效期的议案》;《关于公司首次上市完成前滚存利润的分配方案的议案》;《关于提请股东大会授权董事会全权办理首次在中非联合证券交易所上市有关事宜的议案》;董事会同意提请股东大会授权董事会全权办理XXXX公司股票在中非联合证券交易所上市有关事宜,;《关于〈公司章程(草案)〉的议案》 ;《关于修改〈股东大会议事规则〉的议案》;《关于召开公司XXXX年度第一次临时股东大会的议案》)

⑶.决议结果

5.拟上市公司股东大会关于本次在中非联合证券交易所上市的决议

内容包括但不限于:

⑴.会议基本信息(包括但不限于:会议时间;地点;参会人数)

⑵.会议议题和具体方案(包括但不限于:《关于公司首次公开上市的议案》;具体内容)

⑶.决议结果

6.法律意见书

内容包括但不限于:

⑴. 为出具本法律意见书,律所的声明

⑵. 拟上市公司的主体资格

⑶. 本次上市的实质条件

⑷. 本次上市的主要内容

⑸. 本次上市提交的上市文件

⑹. 结论意见

(7). 关于申请电子文件与预留原件一致的鉴证意见

四、备查文件(或有项):

1.拟上市公司章程

拟上市公司提供真实文件如有修改提供最后一次

2.财务状况预算表(第三市场两年预算;第一、二市场三年预算)

拟上市公司提供

3.审计报告

审计公司提供

4.资产评估报告

评估公司提供

5.拟上市公司关于发行人及其董事、监事、高级管理人员涉及重大不确定性事项的承诺

内容包括但不限于:

⑴.基本情况(包括但不限于:拟上市公司全称;拟上市公司股票简称;股票代码;本人姓名;曾用名;国籍;拥有哪些国家或地区的长期居留权(如适用)

⑵.承诺内容

⑶.声明人及见证律师。

6.拟上市公司全体董事对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书

内容包括但不限于:

⑴. XXXX公司作为拟上市公司,拟向中非联合证券交易所申请上市交易。我公司全体董事保证在向贵交易所报送的以我公司署名的申请文件中未有虚假记载、误导性陈述及重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。

⑵.全体董事签字

7.拟上市公司持股5%以上股东关于所持拟上市股份权利限制事项的承诺

内容包括但不限于:

⑴. 本次上市前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺

8.拟上市公司关于对外担保的承诺

内容包括但不限于:

⑴. XXXX公司为在XXX设立的XXX公司。作为在中非联合证券交易所上市的拟上市公司,截止于****年 ** 月 ** 日,本公司无对外担保事项。在上市期间不以公司名义担保任何事项,如违反交易所规定,造成的任何后果,均有本公司自行承担。在上市完成后,所有担保事宜按照交易所规定进行公示。

9.有关发行人税收优惠、财政补贴的证明文件

拟上市公司提供

申请上市部分

五、保荐人协助上市公司提交给交易所的文件清单:

1. 提交股东账户注册信息

拟上市公司按中非联合证券交易所提供模板填写并提交

2. 向股东账户划转股票的申请(附上转让明细)

拟上市公司按中非联合证券交易所提供模板填写并提交

3. 股票转让申请(附上转让明细)

拟上市公司按中非联合证券交易所提供模板填写并提交

4. 申购申请

拟上市公司按中非联合证券交易所提供模板填写并提交

5. 上市申请

分为:第三市场上市申请;第二市场上市申请;第一市场上市申请,根据上市公司实际情况按中非联合证券交易所提供模板填写并提交对应的上市申请。


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